具體來看，處罰信息顯示，新網(wǎng)銀行涉及的違法內(nèi)容為，1.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);2.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄;3.未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告;4.與身份不明客戶進(jìn)行交易。

此外，劉波(時任四川新網(wǎng)銀行股份有限公司副行長)被罰款9.5萬元;李秀梅(時任四川新網(wǎng)銀行股份有限公司B2C消費金融部總經(jīng)理)被罰款8.5萬元;劉剛(時任四川新網(wǎng)銀行股份有限公司合規(guī)總監(jiān)兼法務(wù)合規(guī)部總經(jīng)理)被罰款4.5萬元。違法行為類型均為對四川新網(wǎng)銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄;2.未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

此外，郭軍(時任四川新網(wǎng)銀行股份有限公司存款理財部副總經(jīng)理)被罰款1萬元。違法行為類型：對四川新網(wǎng)銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。

實際上，這已經(jīng)是新網(wǎng)銀行年內(nèi)第二次被監(jiān)管點名。早在今年3月18日，銀保監(jiān)會消費者權(quán)益保護(hù)局發(fā)布通報，“點名”新網(wǎng)銀行侵害消費者合法權(quán)益的案例。