近日，河北證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)北京天相財(cái)富管理顧問(wèn)有限公司河北分公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。

北京天相財(cái)富管理顧問(wèn)有限公司河北分公司在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題：一是在向個(gè)別客戶提供投資建議時(shí)，未提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)；二是個(gè)別營(yíng)銷(xiāo)人員在業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)存在不實(shí)、誤導(dǎo)性營(yíng)銷(xiāo)宣傳；三是個(gè)別業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)未按規(guī)定進(jìn)行留痕管理，個(gè)別投資者相關(guān)資料要素不全。

上述行為分別違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)修改，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規(guī)定》）第十九條第一款、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。河北證監(jiān)局按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對(duì)北京天相財(cái)富管理顧問(wèn)有限公司河北分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。