近日，安徽證監(jiān)局連發(fā)兩則行政監(jiān)管措施決定書，華安期貨及其財務總監(jiān)因相關違規(guī)分別遭出具警示函。

決定書顯示，安徽證監(jiān)局根據(jù)投訴舉報線索核查發(fā)現(xiàn)，2015年4月-12月期間，華安期貨財務總監(jiān)汪軍存在利用職務便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動的行為。

上述情形違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十九條規(guī)定，因此根據(jù)《任職資格管理辦法》第五十二條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時要求汪軍應充分吸取教訓，并按照監(jiān)管規(guī)定要求，進一步加強證券期貨法律法規(guī)學習，提升自身合規(guī)意識，規(guī)范從業(yè)行為。

此外，對于時任財務總監(jiān)的違規(guī)行為，華安期貨顯然也難辭其咎。安徽證監(jiān)局認為，上述情況反映出華安期貨在高管任職管理、財務管理和制衡機制方面不健全，內部控制存在一定隱患，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時要求華安期貨應引以為戒，并按照監(jiān)管規(guī)定要求，進一步完善公司內部控制，切實提高合規(guī)管理水平，杜絕類似問題再次發(fā)生；要求其應對相關責任人員進行內部問責，于收到本決定書30內向證監(jiān)局報送整改報告和內部問責情況。

公開資料顯示，華安期貨成立于1995年5月，注冊資本金5億元，為華安證券全資子公司。目前公司具備從事商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢和資產(chǎn)管理業(yè)務資格。

中期協(xié)官網(wǎng)信息公示欄顯示，汪軍2009年進入華安期貨，2009年8月至2010年6月任華安期貨總經(jīng)理助理兼部門經(jīng)理；2010年7月至2017年3月，任華安期貨財務總監(jiān)；現(xiàn)任副總經(jīng)理兼財務總監(jiān)。