近年來，伴隨期貨市場的蓬勃發展，越來越多的投資者參與其中。而隨著投資者的涌入，期貨市場的主要中介機構期貨公司的服務質量也面臨著更高的要求。不過值得注意的是，當前仍有部分期貨公司在各方面存在著漏洞，導致違法違規的事件發生，存在著損害投資者利益的可能。

值此一年一度的“3.15國際消費者權益日”之際。和訊網特梳理近一年來期貨公司違法違規風險事件，幫助投資者進一步增強風險識別能力、自我保護意識和責任承擔意識，也希望金融行業生態愈加良性發展。

31家期貨公司過去一年收52張罰單

據不完全統計，自去年3.15至今的一年間，共有31家期貨公司收到來自各個監管機構的罰單52張。其中以新紀元期貨收罰單數量較多，共收到4張，排名第一；其余公司中，大通、東方匯金、廣州金控、津投、中州5家期貨公司各收罰單3張，并列第二；國貿、華安、華金、華龍、華融、前海、瑞達、瑞奇8家期貨公司各收罰單2張，并列第三；剩余17家公司則各收罰單1張。

具體從排名首位的新紀元期貨來看，其罰單數占總數的7.7%左右，可謂是碩果累累。該公司首張罰單收獲于2021年3月19日，因違法向關聯方提供借款、違法對外提供擔保兩項違規被監管認定為公司治理與內部控制存在重大缺陷，其董事長戴功斌、總經理劉莎、副總經理黃敏、首席風險官張利芬、財務負責人杜娟、資管部總經理相恒寧也因對兩項違規負有責任被給予警告，并處罰款合計19萬元。隨后在5月18日，江蘇證監局因此事對新紀元期貨的處罰再次加碼，其董事長戴功斌因此事被認定為不適當人選。對于此事，中期協也于8月26日發出了對新紀元期貨以及上述六人的追加紀律懲戒。

另外需要注意的是，新紀元期貨的4張罰單中還涉及資管業務，甚至因此被迫變更了股東。據江蘇證監局2021年6月1日發出的決定書顯示，新紀元期貨因資管業務違規未整改到位被暫停期貨經紀業務新開戶。與此同時，新紀元期貨控股股東灃沅弘也受此牽連被監管認定對上述情況的發生負有責任，責令其轉讓所持股權。據新紀元期貨官網顯示，目前該公司第一大股東已由灃沅弘變更為徐州新彭城市建設發展集團有限公司，持股比例42.16%。

值得一提的是，被處罰的公司中不乏出現了個別頭部期貨公司的身影。如廣發期貨就曾因對子公司風險管控不到位，未能持續完善相關風控體系被監管責令改正；瑞達期貨(002961)則因廣東分公司因居間人管理、業務風險管控存在漏洞被責令改正，同時該分公司負責人也被出具警示函。

公司內控合規成重災區 占罰單總數42.3%

從處罰原因來看，52張罰單中包含了期貨公司內控合規、資管業務、風險管理業務以及員工在職期間的違規行為。

具體來看，期貨公司內控合規是重災區，共有22張罰單指向19家期貨公司，占罰單總數的約42.3%。

其中東方匯金、前海、中州3家期貨公司各因此收到罰單2張，名列前茅。東方匯金期貨來看，其曾在2021年4月28日因自有資金使用方面的財務管理制度不完善，且未有效執行；廉潔從業內部控制制度不完善；提供的《東方匯金期貨董監高人員近親屬明細表》不完整被證監局責令改正，隨后又因上述處罰未報告協會于2021年11月16日被中期協紀律懲戒，其高管鄧江寬、李澤侯、于懷宇、張寶杰因對上述違規負有主要責任；王大慶作為董事、實際控制人，違規占用公司自有資金同時被中期協責罰。

前海期貨方面，2021年10月18日，前海期貨云南分公司因內控管理不完善被云南證監局出具警示函；2021年8月3日，前海期貨因公司治理不健全、內部控制不完善、信息系統不符合規定、部分風險管理指標不符合監管標準且未在規定期限內完成整改被江西證監局責令改正。

中州期貨方面，2021年11月30日因未有效執行風險管理、內部控制管理要求被責令改正；今年1月7日，中州期貨臨沂營業部因未有效執行公司內控制度等兩項違規遭責令改正。

期貨公司作為期貨市場的主要中介機構與參與主體，是連接期貨交易所和投資者之間的重要紐帶，而上述公司自身內控合規都無法達標，能否高質量的服務客戶著實令人有些質疑。

高管頻頻現身罰單

此外值得注意的是，高管作為企業的主要管理者和經營方向的決策者，在企業中存在著不可或缺的作用，因此其自身的素質必須過硬才能起到領導作用。但部分期貨公司高管卻頻頻出現在罰單之中，無疑也是投資者在選擇期貨公司時不得不注意的一個地方。

具體來看，在52張罰單共有11張涉及相關高管，占總數的21.15%，涉及高管共計19名。其中涉及到的期貨公司高管分別為財達期貨總經理孫鵬、首席風險管陳云；大通期貨首席風險官戰玚；東方匯金期貨董事長鄧江寬、總經理李澤侯、首席風險管于懷宇、財務負責人張寶杰；華安期貨財務總監汪軍；華龍期貨董事長陳義軍、首席風險官高明遠、副總經理田軍；華融期貨首席風險管丁陸夷；混沌天成期貨董事長吳亞秋、董事會秘書吳少鴻；新紀元期貨董事長戴功斌、總經理劉莎、副總經理黃敏、首席風險官張利芬、財務負責人杜娟。