11月15日，粵開證券（830899.NQ）近日發(fā)布關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)中止審查通知書的公告。公告顯示，因粵開證券被立案調(diào)查，證監(jiān)會(huì)決定中止對(duì)其股票定向發(fā)行申請(qǐng)的審查。

圖表來源：粵開證券公告

為進(jìn)一步補(bǔ)充資本金，優(yōu)化財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，粵開證券于今年4月宣布啟動(dòng)定增計(jì)劃。隨后在7月29日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)粵開證券此次股票定向發(fā)行出具無(wú)異議意見。8月11日，粵開證券的股票定向發(fā)行申請(qǐng)獲證監(jiān)會(huì)受理。

而在9月29日，粵開證券收到證監(jiān)會(huì)一紙立案告知書。公告顯示，粵開證券在山東勝通集團(tuán)股份有限公司發(fā)行債券承銷業(yè)務(wù)中涉嫌未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。這實(shí)際上是其前身“聯(lián)訊證券”的歷史遺留問題。2017年至2018年期間，原聯(lián)訊證券作為勝通集團(tuán)發(fā)行的3期私募債的主承銷商和受托管理人，涉嫌未勤勉盡責(zé)。

圖表來源：粵開證券公告

有分析人士指出，從時(shí)間線上來看，增資事項(xiàng)暫停是粵開證券被立案調(diào)查的自然延續(xù)。根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）第二十二條，在審查申請(qǐng)材料過程中，申請(qǐng)人因涉嫌違法違規(guī)被行政機(jī)關(guān)調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案，對(duì)其行政許可事項(xiàng)影響重大，應(yīng)當(dāng)作出中止審查的決定，通知申請(qǐng)人。

《規(guī)定》第二十三條也指出，因上述規(guī)定情形中止審查的，在該情形消失后，證監(jiān)會(huì)恢復(fù)審查，通知申請(qǐng)人。這意味著對(duì)粵開證券而言，恢復(fù)定增審核與立案調(diào)查結(jié)束密切相關(guān)。

對(duì)于此次股票定向發(fā)行被中止審查，粵開證券表示，不會(huì)影響其通過增資和走特色精品路線躋身行業(yè)前列的信心和決心，將持續(xù)關(guān)注后續(xù)進(jìn)展情況，及時(shí)根據(jù)相關(guān)規(guī)則向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)恢復(fù)審查。