4月26日，新三板企業(yè)和創(chuàng)科技(834218.NQ)于近日發(fā)布了關(guān)于董事會審議公開發(fā)行股票并在北交所上市議案的提示性公告。

公告顯示，和創(chuàng)(北京)科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)擬向不特定投資者申請公開發(fā)行股票并在北京證券交易所(以下簡稱“北交所”)上市。

公司于2022年4月25日召開第二屆董事會第十七次會議、第二屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于公司擬申請向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市的議案》，上述議案尚需公司股東大會審議通過。

公司擬向不特定合格投資者公開發(fā)行股票不超過2,716萬股(含本數(shù)，未考慮超額配售選擇權(quán)的情況下)。

發(fā)行人及主承銷商將根據(jù)具體發(fā)行情況擇機采用超額配售選擇權(quán)，采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行的股票數(shù)量不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的15%，即不超過407.40萬股(含本數(shù))，包含采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行的股票數(shù)量在內(nèi)，公司本次擬向不特定合格投資者發(fā)行股票數(shù)量不超過3,123.40萬股(含本數(shù))。

據(jù)悉，本次發(fā)行底價21.36元/股，公司本次發(fā)行股票募集資金計劃投資于以下項目：

如本次發(fā)行的實際募集資金量少于上述項目投資需求，發(fā)行人將通過自籌方式解決。本次發(fā)行募集資金到位之前，若發(fā)行人已根據(jù)項目進度實際情況以自籌資金先行投入的，在募集資金到位之后將予以置換。

需要注意的是，公司公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發(fā)行上市審核或中國證監(jiān)會注冊的風險，公司存在因公開發(fā)行失敗而無法在北交所上市的風險。

根據(jù)公司于2022年4月25日披露的《2021年年度報告》、《2020年年度報告(更正后)》，公司2020年度、2021年度經(jīng)審計的主營業(yè)務收入分別為10,794.26萬元、14,465.28萬元，營業(yè)收入增長率為34.01%，2021年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為3,187.00萬元，符合《上市規(guī)則》第2.1.3條規(guī)定的進入北交所上市的財務條件。

掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的不得在北交所上市情形。