因公司存在信披違規(guī)、違反募集資金管理及使用規(guī)定，近日，萬里馬(300591)及董事長林大洲等三名高管收到了廣東證監(jiān)局的警示函。
萬里馬近日披露的《廣東萬里馬實(shí)業(yè)股份有限公司關(guān)于收到廣東證監(jiān)局警示函的公告》顯示，廣東萬里馬實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2021 年 12 月 24 日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對(duì)廣東萬里馬實(shí)業(yè)股份有限公司、林大洲、林大耀、施立斌采取出具警示函措施的決定》（〔2021〕167 號(hào)，以下簡稱“《警示函》”）。
該警示函顯示，根據(jù)《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕12 號(hào)）等規(guī)定，廣東證監(jiān)局對(duì)廣東萬里馬實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡稱萬里馬或公司）進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)公司存在兩大問題。
“一、未按規(guī)定審議及披露重大資產(chǎn)購置事項(xiàng)。2019 年 10 月 15 日，萬里馬對(duì)外簽訂商品房認(rèn)購意向書，合同總價(jià)約 1.5 億元，并于 11 月 25 日和 12 月 12日分別支付訂金 2,000 萬元，合計(jì) 4,000 萬元。12 月 12 日，萬里馬與交易對(duì)方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，約定前述合同總價(jià)款不超過 1 億元。2020 年 3 月 30 日，經(jīng)協(xié)商，公司與交易對(duì)方簽訂解除上述認(rèn)購協(xié)議的協(xié)議書，并于 4 月收回 4,000 萬元訂金。萬里馬簽訂的認(rèn)購意向書、補(bǔ)充協(xié)議涉及的合同金額均超過公司最近一期凈資產(chǎn)的 10%，但公司未將該事項(xiàng)提交公司董事會(huì)審議，也未及時(shí)披露該重大事項(xiàng)及后續(xù)進(jìn)展，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 40 號(hào)）第二條、第三十條的有關(guān)規(guī)定。”
“二、部分募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金延期歸還未經(jīng)審議。2020 年 5 月 18 日，萬里馬召開董事會(huì)會(huì)議，審議通過自本次董事會(huì)審議通過之日起不超過 12 個(gè)月使用不超過 1.7 億元的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案。該次募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金期間，5,831.47 萬元用于支付可轉(zhuǎn)債贖回款和手續(xù)費(fèi)，11,168.53 萬元用于日常經(jīng)營資金周轉(zhuǎn)。2021 年 5 月 13 日，萬里馬召開董事會(huì)會(huì)議，審議通過延期歸還閑置募集資金 11,160 萬元并繼續(xù)補(bǔ)充流動(dòng)資金，延期歸還期限自董事會(huì)審議通過之日起不超過 12 個(gè)月。經(jīng)查，萬里馬截至目前實(shí)際使用 16,991.47萬元募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金，超過董事會(huì)審批限額 5,831.47 萬元。上述情形違反了《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》第八條、《上市公司信息披露管理辦法》第二條等相關(guān)規(guī)定。”
廣東證監(jiān)局表示，萬里馬董事長林大洲、總經(jīng)理林大耀、財(cái)務(wù)總監(jiān)施立斌未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)萬里馬、林大洲、林大耀、施立斌采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其“應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)。同時(shí)公司應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)”。
對(duì)此，萬里馬表示，公司董事會(huì)、管理層和相關(guān)人員高度重視上述《警示函》中提出的問題，將按要求采取有效措施進(jìn)行整改。公司及相關(guān)人員將以此為戒，認(rèn)真吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，堅(jiān)決杜絕上述事項(xiàng)再次發(fā)生，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)《上市公司信息披露管理辦法》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，牢固樹立規(guī)范意識(shí)，不斷提高公司規(guī)范運(yùn)作水平，依法依規(guī)切實(shí)履行信息披露義務(wù)，不斷提高公司信息披露質(zhì)量，進(jìn)一步強(qiáng)化健全公司治理，更好地維護(hù)公司及全體股東利益，促進(jìn)公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
（圖片來源：巨潮資訊網(wǎng)）
