10月9日，資本邦了解到，A股公司ST花王(603007.SH)實(shí)際控制人收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。
實(shí)際控制人肖國強(qiáng)于2021年10月8日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”)《行政處罰事先告知書》。
經(jīng)查明，肖國強(qiáng)涉嫌違法的事實(shí)如下:
一、內(nèi)幕信息的形成及公開過程
2016年12月初，花王生態(tài)工程股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱花王股份)時(shí)任董事長(zhǎng)肖國強(qiáng)打算將“花王股份”“高送轉(zhuǎn)”事項(xiàng)提上工作日程。肖國強(qiáng)和董事會(huì)秘書李洪斌商議后，安排李洪斌向負(fù)責(zé)公司發(fā)行上市及持續(xù)督導(dǎo)的中泰證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱中泰證券)咨詢高送轉(zhuǎn)事項(xiàng)，并讓中泰證券匯總園林行業(yè)分紅和轉(zhuǎn)增股本情況，結(jié)合花王股份的情況制定預(yù)案，李洪斌隨即與時(shí)任中泰證券保薦代表人的郭忠杰聯(lián)系，向其咨詢上市公司“高送轉(zhuǎn)”的有關(guān)情況，并請(qǐng)郭忠杰準(zhǔn)備“花王股份”“高送轉(zhuǎn)”相關(guān)方案。
2016年12月6日15點(diǎn)49分58秒，郭忠杰給中泰證券深圳投資銀行部副總裁蔣舟打電話，安排其準(zhǔn)備“花王股份”“高送轉(zhuǎn)”預(yù)案的相關(guān)資料。
2016年12月26日，蔣舟將《利潤(rùn)分配與轉(zhuǎn)增方案》的PPT材料通過電子郵件發(fā)送給郭忠杰審閱。2017年1月7日，郭忠杰與肖國強(qiáng)、李洪斌在花王股份4樓會(huì)議室討論“花王股份”“高送轉(zhuǎn)”方案，初步確定送轉(zhuǎn)方案為10送15股。2017年1月8日，郭忠杰將《利潤(rùn)分配與轉(zhuǎn)增方案》通過電子郵件發(fā)給李洪斌和花王股份證券事務(wù)代表肖杰俊。
2017年2月17日，肖國強(qiáng)安排人員以大股東花王國際建設(shè)集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱花王集團(tuán))的名義向花王股份董事會(huì)提交了《關(guān)于花王生態(tài)工程股份有限公司2016年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案提議及承諾函》，提議向全體股東每10股派0.6元，同時(shí)以資本公積轉(zhuǎn)增股本方式向全體股東每10股轉(zhuǎn)增股本15股。2017年2月20日，花王股份臨時(shí)停牌。當(dāng)天，花王集團(tuán)將現(xiàn)金分紅從每10股派0.6元修改為每10股派1.45元并重新提交了《關(guān)于花王生態(tài)工程股份有限公司2016年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案提議及承諾函》。
2017年2月22日，花王股份發(fā)布《關(guān)于2016年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的預(yù)披露公告》，擬以2016年度經(jīng)審計(jì)的公司總股本為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.45元(含稅)，同時(shí)以資本公積轉(zhuǎn)增股本的方式向全體股東每10股轉(zhuǎn)增15股。
花王股份籌劃現(xiàn)金分紅及資本公積轉(zhuǎn)增股本的信息屬于2005年修訂的《中國人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》)第七十五條第二款第二項(xiàng)所述“公司分配股利或者增資的計(jì)劃”情形，屬于內(nèi)幕信息。該信息形成時(shí)間不晚于2016年12月6日下午4點(diǎn)，公開時(shí)間為2017年2月22日，肖國強(qiáng)為內(nèi)幕信息知情人。
二、肖國強(qiáng)涉嫌內(nèi)幕交易“花王股份”情況
(一)涉案賬戶開立、資金往來及控制情況
1.賬戶開立情況
“戴文武”證券賬戶于2007年08月17日開立于光大證券股份有限公司丹陽中新路證券營業(yè)部，資金賬號(hào)40517517，下掛一個(gè)上海股東賬戶A590166760和一個(gè)深圳股東賬戶0115823699?！皡窝┓濉弊C券賬戶于2016年10月25日開立于中信證券股份有限公司鎮(zhèn)江正東路證券營業(yè)部，資金賬號(hào)51000006942，下掛一個(gè)上海股東賬戶A662529449和一個(gè)深圳股東賬戶0121743268?！榜R鳳梧”證券賬戶于2014年9月30日開立于南京證券股份有限公司鎮(zhèn)江中山東路營業(yè)部，資金賬號(hào)10707006046001，下掛一個(gè)上海股東賬戶A389962520和一個(gè)深圳股東賬戶0151643864。
2.資金往來情況
“戴文武”證券賬戶對(duì)應(yīng)的第三方存管銀行為戴文武農(nóng)業(yè)銀行6228481041108111215賬戶?！按魑奈洹弊C券賬戶交易花王股份股票的2000萬元資金來源于肖國強(qiáng)實(shí)際控制的丹陽市延陵鎮(zhèn)得惠五金商行丹陽農(nóng)商行3211103062101000000772賬戶?！皡窝┓濉弊C券賬戶對(duì)應(yīng)的第三方存管銀行為呂雪峰招商銀行6214835091213866賬戶、“馬鳳梧”證券賬戶對(duì)應(yīng)的第三方存管銀行為馬鳳梧交通銀行6222600220002798496賬戶，上述兩個(gè)證券賬戶交易花王股份股票的總計(jì)3000萬元資金均來源于肖國強(qiáng)向鎮(zhèn)江市京口區(qū)新民洲港口產(chǎn)業(yè)園區(qū)文廣農(nóng)民資金互助合作社的借款。兩個(gè)證券賬戶賣出“花王股份”后所得資金，有1483.24萬元轉(zhuǎn)至鎮(zhèn)江市京口區(qū)新民洲港口產(chǎn)業(yè)園區(qū)文廣農(nóng)民資金互助合作社工商銀行1104050319200103934賬戶，576萬元轉(zhuǎn)至鎮(zhèn)江文化廣電產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司金融中心副總經(jīng)理蔣立平工商銀行6222081104002854236賬戶，用于償還借款本息;其余931萬元資金轉(zhuǎn)至肖國強(qiáng)實(shí)際控制的丹陽市延陵鎮(zhèn)得惠五金商行丹陽農(nóng)商行3211103062101000000772賬戶。
3.控制關(guān)系
上述三個(gè)賬戶系肖國強(qiáng)為買入“花王股份”借用的賬戶，三個(gè)賬戶的實(shí)際控制人為肖國強(qiáng)，戴文武為操作人。上述三個(gè)涉案證券賬戶交易“花王股份”的方式均是網(wǎng)上委托和手機(jī)委托。網(wǎng)上委托MAC地址主要為F04DA2F49B36，系戴文武使用的家用臺(tái)式電腦;手機(jī)委托號(hào)碼為13806107989,系戴文武使用的手機(jī)。
(二)涉案賬戶交易“花王股份”情況
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“戴文武”證券賬戶買入“花王股份”403,839股，成交金額1995.85萬元，敏感期后賣出100股，按照盈利金額=賣成交金額+期末持股市值(期末持股*2月23日收盤價(jià))-買成交金額+分紅-過戶費(fèi)-印花稅-交易傭金計(jì)算，“戴文武”證券賬戶交易“花王股份”獲利-118.49萬元;“呂雪峰”證券賬戶買入“花王股份”588,900股，成交金額26,628,009元，敏感期后全部賣出。按照上述公式計(jì)算獲利929.3萬元;“馬鳳梧”證券賬戶買入“花王股份”60,000股，成交金額299.67萬元，敏感期后全部賣出，按照上述公式計(jì)算獲利68.21萬元，上述賬戶合計(jì)獲利879.02萬元。
以上事實(shí)，有花王股份提供的情況說明及其他材料，花王股份的公告，相關(guān)銀行賬戶和證券賬戶的交易記錄，涉案電腦的MAC地址，相關(guān)人員詢問筆錄、通訊記錄、交易所違法所得計(jì)算報(bào)告等證據(jù)在案證明。
肖國強(qiáng)的上述行為涉嫌違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述“證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券”的行為。
根據(jù)當(dāng)事人上述違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)擬決定:責(zé)令肖國強(qiáng)處理非法持有的證券，沒收違法所得879.02萬元，并處以2637.07萬元的罰款。
頭圖來源：圖蟲
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