為進一步明確北京證券交易所(以下簡稱北交所)會員資格申請文件的內容與格式要求，便利證券經營機構辦理申請取得會員資格、名稱變更登記以及終止會員資格等業務，根據《北京證券交易所會員管理規則(試行)》相關規定，就會員資格申請文件制作、報送要求等說明如下：

一、申請人應根據辦理業務類型，提交相應申請文件。

申請文件目錄是對會員資格申請文件的最低要求。北交所可根據審查需要，要求申請人補充提交文件。

二、申請人應根據模板提交《北京證券交易所會員資格申請書》《公司基本情況申報表》《證券經營機構參與北京證券交易所業務協議書》(附件2至附件4)等申請文件。

三、申請書、會員代表及業務聯絡人推薦文件為申請人正式發文，應當加蓋公章，標明文號、簽發人。

四、申請文件所有需要簽名處，均應為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等替代。

五、申請文件要求為復印件的，應在首頁注明“與原件一致”字樣，并加蓋公章;申請文件要求為原件的，如申請人不能提供有關文件原件，可由申請人提供加蓋公章的復印件，并在該文件首頁注明“以下第XX頁至第XX頁與原件一致”。

六、申請文件應加蓋騎縫章，其中《公司基本情況申報表》和《公司章程》還應在首頁加蓋公章。

七、申請文件應采用標準A4紙張印刷(須提供原件的歷史文件除外)，每份申請文件之間應有明顯的分隔標識，文件中的頁碼應與目錄中的頁碼相符。

八、申請文件應包括封面、目錄和內容。

申請文件封面和側面應標有“XX公司XX(取得會員資格、名稱變更登記、終止會員資格)申請文件”字樣，扉頁應標明申請證券經營機構法定代表人、(擬推薦)會員代表及業務聯絡人姓名、電話、傳真等聯系方式。

申請人簽署的業務協議書(一式四份)，無需打孔，應單獨裝訂。

九、申請文件應提交書面文件以及與書面文件一致的電子文件(PDF格式)各一套，其中《公司基本情況申報表》還須另附一套word格式的電子文件。

電子文件以光盤形式提交，并須在盤面上標明申請人名稱。

十、申請人應向本所受理窗口報送申請材料，本所另有規定的除外。

十一、申請文件一經受理，未經北交所同意，不得增加、撤回或者更換。