1月7日，天津證監(jiān)局對(duì)華福證券天津吳家窯大街營(yíng)業(yè)部前員工王津彬出具警示函。

天津證監(jiān)局表示，王津彬任職期間存在以下違規(guī)行為∶

一是向客戶(hù)傳遞的宣傳推介材料及有關(guān)信息，不是由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。

二是替客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易。

三是不具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，違規(guī)向客戶(hù)推薦股票。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第十一條第五項(xiàng)、第十三條第一項(xiàng)、第二十七條第一款以及《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)）第七條的規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第二十五條以及《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)）第三十三條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)王津彬采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。