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近日，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布關(guān)于對(duì)華福證券有限責(zé)任公司采取自律監(jiān)管措施的決定。

公告顯示，作為ST易航以及北京首航直升機(jī)股份有限公司的主辦券商，華福證券在持續(xù)督導(dǎo)的過程中，在長(zhǎng)期無法正常獲取募集資金專戶流水的情況下，未采取進(jìn)一步有效措施，未及時(shí)向我司報(bào)告相關(guān)情況，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)ST易航、首航直升相關(guān)募集資金被占用的情況，未做到勤勉盡責(zé)，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第1.7條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》（2014年10月9日發(fā)布） 第二十八條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引》（2020年12月11日發(fā)布）第十二條的規(guī)定。

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對(duì)華福證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對(duì)于上述懲戒，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

數(shù)據(jù)顯示，2021年全年華福證券投資銀行業(yè)務(wù)完成國(guó)林科技定向增發(fā)項(xiàng)目和興業(yè)銀行(601166)可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目，儲(chǔ)備股權(quán)投行項(xiàng)目24單（IPO項(xiàng)目12單、再融資項(xiàng)目4單、北交所項(xiàng)目8單），包括6單綠色股權(quán)項(xiàng)目和1單藍(lán)色股權(quán)項(xiàng)目。債券業(yè)務(wù)主承銷規(guī)模287億元、行業(yè)排名第40名。截止2021年底，投資銀行業(yè)務(wù)人員208人，占全部人員比例為5.12%。