9月22日，資本邦了解到，自9月10日，華泰保興基金公布新基金——華泰保興穩(wěn)健配置三個(gè)月持有混合(FOF)合同不能生效，年內(nèi)首現(xiàn)公募FOF產(chǎn)品發(fā)行失敗，同時(shí)也是今年9月首只募集失敗的基金產(chǎn)品。中秋假期前夕，市場(chǎng)頻頻出現(xiàn)新基金發(fā)行募集失敗情況，9月16日、17日、18日均有一只新基金募集失敗的情形出現(xiàn)。
從基金管理人規(guī)模來(lái)看，募集失敗的基金涉及的基金公司，有中小型基金公司，也有資產(chǎn)規(guī)模超千億的基金公司，例如新沃基金、大成基金。
據(jù)悉，新沃基金、大成基金分別于9月16日、17日公布旗下基金新沃競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)混合、大成元祥添利債券等募集失敗。從基金投資類型來(lái)看，前者是偏股混合型基金，后者是混合債券型(二級(jí))。值得一提的是，9月18日，募集失敗的基金同為混合型基金。
歷時(shí)發(fā)售3個(gè)月，新沃競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)混合最終募集失敗
相關(guān)公告顯示，新沃競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)混合募集期為2021年6月15日-2021年9月14日。截至2021年9月14日基金募集結(jié)束，新沃競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)混合未能滿足《新沃競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金基金合同》規(guī)定的基金備案的條件，故該基金基金合同不能生效。招募書顯示，該基金的投資目標(biāo)主要是在嚴(yán)格控制組合風(fēng)險(xiǎn)并保持良好流動(dòng)性的前提下，重點(diǎn)投資于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主題相關(guān)的優(yōu)質(zhì)上市公司，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
Choice數(shù)據(jù)顯示，擬任基金經(jīng)理陳樂華現(xiàn)任管理基金數(shù)5只，在管基金規(guī)模4.35億元，現(xiàn)任最多管理的基金類型是偏股混合型。其2018年9月加入新沃基金，任投資研究部研究總監(jiān)。加入新沃基金前，陳樂華曾任職于中信建投證券、華寶興業(yè)基金管理有限公司、北信瑞豐基金管理有限公司。截至目前，旗下掌管的新沃內(nèi)需增長(zhǎng)混合A/C任職回報(bào)告負(fù)。
值得一提的是，新沃內(nèi)需增長(zhǎng)混合基金同樣于2021年6月15日開始募集，原計(jì)劃是募集截止到7月16日，后延長(zhǎng)至2021年9月14日。但此后公司又發(fā)布該基金提前結(jié)束募集的公告，最終決定將募集截止時(shí)間提前至2021年9月7日。此后，9月9日該基金合同正式生效，首募份額為2.36億份。
據(jù)悉，陳樂華此前于同日起任新沃競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)混合和新沃內(nèi)需增長(zhǎng)混合的基金經(jīng)理，但最終一只新基金以募集失敗告終，另一只基金目前任職回報(bào)告負(fù)。
此外，根據(jù)Choice數(shù)據(jù)顯示，基金管理人新沃基金，截至目前，公司資產(chǎn)規(guī)模(全部)59.26億元，排名125/172;資產(chǎn)規(guī)模(非貨幣)55.02億元，排名121/172;旗下基金數(shù)6只，排名132/172;旗下基金經(jīng)理2人，排名148/172。
可以看出，中小基金公司旗下新基金募集多有困難，年內(nèi)有基金募集失敗的基金公司中多為規(guī)模排名在三十名開外的中小型基金公司。但是，規(guī)模超千億的基金公司旗下新品募集失敗情況也時(shí)有出現(xiàn)。
大成元祥添利債券募集失敗，擬任基金經(jīng)理為“新手”
9月17日，大成基金公告稱，截至2021年9月15日基金募集期限屆滿，旗下大成元祥添利債券型證券投資基金未能滿足《大成元祥添利債券型證券投資基金基金合同》約定的基金備案條件，故該基金基金合同不能生效。相關(guān)公告顯示，該基金募集期為2021年6月16日起到2021年9月15日。
作為一只混合債券型(二級(jí))基金，大成元祥添利債券的投資目標(biāo)主要是在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)積極主動(dòng)的投資管理,追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
Choice數(shù)據(jù)顯示，擬任基金經(jīng)理馮佳，現(xiàn)任管理基金數(shù)8只，在管基金規(guī)模29.22億元，現(xiàn)任最多管理的基金類型是長(zhǎng)期純債型。截至目前，基金經(jīng)理年限為0.94年。
而基金管理人大成基金，截至目前，公司資產(chǎn)規(guī)模(全部)2171.33億元，排名31/172；資產(chǎn)規(guī)模(非貨幣)1454.92億元，排名28/172;旗下基金數(shù)132只，排名19/172；旗下基金經(jīng)理36人，排名19/172。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至中秋假期，包含大成元祥添利債券、新沃競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)混合兩只基金和18日募集失敗的混合型基金在內(nèi)，今年以來(lái)已有23只基金募集失敗。
從產(chǎn)品分類來(lái)看，偏股混合型基金7只，中長(zhǎng)期純債6只，偏債混合型基金4只，混合二級(jí)債2只，靈活配置型基金、混合FOF、短期純債、被動(dòng)指數(shù)型基金各一只。值得注意的是，債基占據(jù)絕大多數(shù)，純債基金與偏債基金合計(jì)占比為50%。
頭圖來(lái)源：圖蟲
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